Ako USA zmenili boj proti korupcii na zlatú baňu

Od svojho založenia Spojené štáty presadzovali autoritu za svojimi hranicami. Táto viera je nápadne v rozpore s názormi tých, ktorí založili Spojené štáty v otázke extrateritoriálne uložených daní. Ešte dôležitejšie je, že je to v rozpore s medzinárodným právom – píše Dick Roche, bývalý írsky minister pre európske záležitosti

Všemohúca Amerika

Snáď najvýraznejším aspektom amerického presadzovania exteritoriálnej autority bola mimoriadna ochota európskych spojencov Ameriky to tolerovať. Zdá sa bezpečné predpokladať, že ak by akákoľvek iná svetová veľmoc prevzala podobnú autoritu, reakcia by bola menej poslušná.

Prudký nárast extrateritoriálnych akcií.

Od 1970. rokov XNUMX. storočia sa extrateritoriálny dosah amerického práva výrazne zvýšil, keďže tvorcovia politiky USA sledovali širokú škálu politických cieľov USA.

Zákon o zahraničných korupčných praktikách (FCPA) je jedným z mnohých amerických zákonov, na ktorých je postavený extrateritoriálny dosah.   

V reakcii na vlnu škandálov týkajúcich sa amerických spoločností v 1970. rokoch schválil Kongres FCPA v roku 1977. Po Watergate uprednostnil Washington reformu. Prvý návrh FCPA získal jednomyseľnú podporu Senátu USA v septembri 1976.

Reklama

Podpis FCPA do zákona Prezident Jimmy Carter opísal úplatkárstvo ako „eticky odporné“, „podkopávajúce integritu a stabilitu vlád“ a poškodzujúce „vzťahy USA s inými krajinami“.

Napriek tomuto počiatočnému nadšeniu sa FCPA 30 rokov nasadzovala striedmo. Americká korporátna lobby tvrdila, že znevýhodňuje americký biznis. 

V decembri 1997 OECD s výraznou podporou USA odsúhlasila Dohovor o boji proti úplatkárstvu zahraničných činiteľov, čím sa otvorila cesta pre obnovenie zo strany USA. O rok neskôr Kongres schválil „Medzinárodný zákon o boji proti úplatkárstvu a spravodlivej hospodárskej súťaži“, ktorý nadobudol účinnosť Dohovor OECD a zmenil a doplnil FCPA z roku 1977.

Podpísaním legislatívy prezident Clinton dal jasne najavo, že nová legislatíva bola rovnako zameraná na vyrovnanie podmienok pre americké korporácie ako Konvencia OECD.

Clinton povedal, že odkedy FCPA vstúpila do platnosti, americké podniky čelili trestným postihom, ak sa zapájali do úplatkárstva súvisiaceho s podnikaním, zatiaľ čo ich zahraniční konkurenti sa „mohli zapojiť do tejto korupčnej činnosti bez strachu z postihu“. Ukázal prstom na Európu a dodal, že „niektorí naši hlavní obchodní partneri dotovali takúto činnosť tým, že povolili daňové odpočty za úplatky vyplácané zahraničným verejným činiteľom“.  

Plnenie pokladnice strýka Sama.

Zmeny uskutočnené v roku 1998 poskytli americkým agentúram rozsiahle právomoci skúmať, kde by sa dalo preukázať aj vzdialené prepojenie s jurisdikciou USA.  

Ministerstvo spravodlivosti USA [DoJ] a Komisia pre cenné papiere a burzu [SEC] získali prakticky otvorenú licenciu na globálne pôsobenie proti podozrivým korupčným aktivitám bez ohľadu na to, kde k nim došlo, čím sa rozšíril extrateritoriálny dosah amerického práva a vytvoril sa virtuálny zlatý důl pre Ministerstvo financií USA.

Po zmenách sa priemerný ročný počet prípadov FCPA dramaticky zvýšil. V rokoch 1977 až 2000 sa ročne uzavreli v priemere niečo cez 2 prípady FCPA. V rokoch 2001 až 2021 sa ročný priemer zvýšil na takmer 30 prípadov ročne.   

So zvyšujúcim sa počtom prípadov sa pokuty a tresty FCPA prudko zvýšili. V rokoch 1997 až 2010 dosiahli celkové pokuty a sankcie FCPA 3.6 miliardy USD. V období od roku 2011 do júna 2022 sa celkové vyrovnanie podľa FCPA vyšplhalo na 21.2 miliardy USD, čo je takmer šesťkrát viac ako miera vyrovnania za prvých 33 rokov uplatňovania FCPA. Do polovice roku 2022 dosiahli „vyrovnania“ FCPA 25 miliárd USD.

Po roku 2000 nastala ďalšia pozoruhodná zmena: DoJ a SEC rýchlo zmenili svoju pozornosť na aktivity mimoamerických podnikov, dve tretiny korporátnych subjektov zasiahnutých americkými sankciami boli z krajín mimo USA. Európske spoločnosti s centrálou si získali obzvlášť ostrú pozornosť, čo je bod, ktorý sa dramaticky ilustruje v prípade Alstomu, kde bol Frederic Pierucci, výkonný riaditeľ spoločnosti, zadržaný pri lete na newyorskom letisku JFK, uväznený na dva roky a účinne použitý ako rukojemník na vynútenie si spolupráce. vyšetrovanie korupčných aktivít jeho zamestnávateľov.  

Šesť z desiatich najvyšších udelených amerických menových sankcií bolo uvalených na spoločnosti so sídlom v EÚ – Airbus, Ericsson, Telia, Siemens, Vimpel a Alstom. Celkové sankcie uvalené americkými agentúrami na týchto šiestich dosiahli takmer 6.5 miliardy dolárov. Dve zo zostávajúcich spoločností v prvej desiatke mali sídlo v Brazílii a jedna v Rusku. Len jedna z desiatich najväčších spoločností, Goldman Sachs, mala ústredie v USA.

EÚ je skutočne impotentná

EÚ odmieta extrateritoriálne uplatňovanie zákonov prijatých tretími krajinami, pretože je v rozpore s medzinárodným právom, ale je fakticky bezmocná pri riešení prenikania USA.

V roku 1996 prijala EÚ Blokovací štatút EÚ. Štatút, ktorý bol zmenený a doplnený v roku 2018, je zameraný na ochranu jednotlivcov alebo spoločností EÚ, ktoré sú zapojené do zákonného medzinárodného obchodu, pred účinkami špecifikovanej extrateritoriálnej legislatívy.

Tento cieľ sa snaží dosiahnuť zrušením účinku akéhokoľvek súdneho rozhodnutia v EÚ na základe konkrétnych zákonov USA. Umožňuje tiež prevádzkovateľom z EÚ vymáhať súdne škody spôsobené extrateritoriálnym uplatňovaním konkrétnych zahraničných zákonov.

Štatút tiež ukladá prevádzkovateľom z EÚ, ktorí musia informovať Komisiu, keď extrateritoriálne sankcie USA priamo alebo nepriamo ovplyvňujú ich záujmy. Ešte dôležitejšie je, že zakazuje prevádzkovateľom z EÚ dodržiavať extrateritoriálne účinky sankcií USA uvedené v štatúte. Operátorom, ktorí túto požiadavku porušia, hrozia sankcie alebo pokuty.

Účinnosť štatútu je otázna. Má obmedzený dosah a zameriava sa na sankcie týkajúce sa Kuby, Iránu alebo Líbye. Nariadenia uložené prevádzkovateľom z EÚ znamenajú, že ide o niečo ako dvojsečný meč. V máji 2014 generálny advokát Hogan poukázal na „nemožné – a dosť nespravodlivé – dilemy“, ktorým čelia subjekty EÚ vyplývajúce zo štatútu blokovania.

Obmedzenia štatútu ilustrovala reakcia európskych podnikov, keď Trumpova administratíva opätovne uvalila americké sankcie na Irán. Spoločnosti z EÚ namiesto toho, aby pokračovali v legitímnych obchodných operáciách v Iráne, prerušili svoje vzťahy s touto krajinou, pričom sa domnievali, že diskrétnosť je lepšou súčasťou odvahy – je lepšie ignorovať štatút blokovania, ako sa vystavovať riziku vyvolania hnevu USA.

Okrem toho štatút nemal žiadny viditeľný vplyv na agentúry alebo zákonodarcov USA. Ak sú si vedomí jeho existencie, ignorujú ho.

 Čo urobiť ďalej?

V roku 2019 Nemecký inštitút pre medzinárodné a bezpečnostné záležitosti (SWP) dospel k záveru, že snahy Európy spochybniť extrateritoriálny dosah USA boli „viac-menej bezmocné“ – záver, ktorý je ťažké spochybniť – predložil nový návrh, že alternatívny prístup k riešeniu Exteritoriálny dosah USA, ktorý by sa mohol považovať za výzvu súdom USA.  

Dokument na rok 2020 vypracovaný pre výbor Európskeho parlamentu pre medzinárodný obchod navrhol celý rad reakcií na extrateritoriálne opatrenia USA vrátane opatrení na úrovni WTO, diplomatických „protiopatrení“, pomocou mechanizmu SWIFT na blokovanie transakcií, rozšírenia štatútu blokovania EÚ, „opatrného“ presadzovania Euro na rozriedenie sily amerického dolára a „založenie agentúry EÚ pre kontrolu zahraničných aktív“ s cieľom posilniť schopnosť EÚ prijať „účinné ekonomické sankcie“.

Rázne kroky EÚ vo WTO a rozsiahla diplomatická kampaň určite stoja za zváženie. Vynára sa otázka, prečo EÚ nebola robustnejšia na oboch frontoch.

Ak by sa presadilo euro ako alternatíva k doláru, došlo by k posunu rovnováhy, ale trvalo by to veľmi dlho. Použitie SWIFT, ďalšia revízia štatútu blokovania alebo vytvorenie agentúry EÚ pre kontrolu zahraničných aktív sa zdá byť otáznejšie.

Návrh SWP na výzvu súdom USA, zatiaľ čo „dlhý pokus“, stojí za zváženie. Obžalovaní v prípadoch FCPA, najmä zahraniční obžalovaní, sa vyhýbali tomu, aby súdy namiesto toho riešili dohody o odloženom trestnom konaní. V dôsledku toho americký predpoklad, že ich zákony majú univerzálnu platnosť, nebol na súde USA vážne spochybnený.

SWP naznačuje, že možnosť úspešného napadnutia expanzívneho výkladu americkej jurisdikcie presadzovania práva na súdoch v USA mohla v poslednom čase vzrásť. Má to pointu.

V roku 2013 sa súčasný hlavný sudca USA John Roberts odvolal na „prezumpciu proti extrateritoriálnemu právu“ v dôležitom prípade ľudských práv. Vo svojom rozsudku Roberts napísal: „Zákony Spojených štátov sa riadia na domácej pôde, ale nevládnu svetu. Prípad bol zamietnutý 9-0 Najvyšším súdom.

Súčasný Najvyšší súd USA, ako naznačuje množstvo nedávnych rozhodnutí, je výrazne skeptickejší k rastu administratívneho štátu ako mnohí z jeho predchodcov a mohol by byť sympatizujúci s výzvou v súlade s návrhom SWP.  

Európa v podstate potrebuje menej ležať na chrbte, musí „robiť viac hluku“ a prestať sa klaňať pokračujúcemu náporu zo strany USA. V turbulentnom období je dôležité uznať, že suverénna autonómia Európy môže byť ohrozená z viacerých strán.

Dick Roche je bývalý írsky minister pre európske záležitosti a bývalý minister životného prostredia. Bol kľúčovým hráčom írskeho predsedníctva EÚ v roku 2004, ktoré zaznamenalo doteraz najväčšie rozšírenie EÚ, keď 10. mája 1 pristúpilo k členstvu 2004 krajín.  

Zdieľaj tento článok: